Investiční zprostředkovatel
Licence ČNB
Kdo licenci potřebuje?
Osoba, která poskytuje investiční službu přijímání a předávání pokynů či investiční poradenství týkající se dluhopisů s prospektem nebo cenných papírů kolektivního investování.
Investiční zprostředkovatel nesmí přijímat peněžní prostředky nebo investiční nástroje svých zákazníků a pokyny může předávat jen finančním institucím.
Držiteli licence ČNB pro investičního zprostředkovatele (IZ) jsou například Broker Trust, Chytrý Honza nebo Swiss Life Select.
Naše reference
Našimi klienty v oblasti investičních služeb jsou například Max Invest nebo Moder Wealth Management.
Proč zvolit naši advokátní kancelář?
- Vyřídili jsme již desítky licencí nebo registrací ČNB v oblasti finančních služeb.
- Vyřizováním licencí ČNB se zabýváme na denní bázi.
- Jsme v úzkém kontaktu s pracovníky ČNB a známe detailně licenční proces včetně nepsaných pravidel a zvyklostí.
- Klienty provedeme efektivně celým licenčním řízením u ČNB.
- Následně zajistíme komplexní služby v oblasti Compliance, AML, Risk Management (zejména operační rizika), interního auditu, reportingu ČNB, vedení účetnictví.
Jak probíhá spolupráce na licenčním řízení?
- Přidělíme vám projekt manažera, který vás provede celým licenčním procesem u ČNB.
- Zpracujeme kompletně žádost o licenci a veškeré přílohy.
- Vytvoříme zejména obchodní plán včetně finančních predikcí, výpočet kapitálové přiměřenosti a kompletní sadu vnitřních směrnic, včetně opatření proti praní - špinavých peněz (AML/CFT).
- Zajistíme outsourcing compliance, risk managementu a interního auditu.
Jak dlouho trvá získání licence?
- Zpracování kompletní žádosti o licenci trvá 1 až 2 měsíce.
- Licenční řízení u ČNB trvá obvykle 3 až 6 měsíců.
Co k tomu budeme od vás potřebovat?
- Podklady pro přípravu obchodního plánu – informace o plánovaných službách, cílové skupině, základní finanční ukazatele projektu.
- Informace o vedoucích osobách a o osobách s kvalifikovanou účastí až po konečného vlastníka.
Jaká je cena za vyřízení licence?
Cena závisí na složitosti a plánovaném rozsahu licence. Po úvodní konzultaci pro Vás připravíme písemnou nabídku na míru.
Reference
Klíčové kontakty
V případě zájmu o naše služby nebo další informace nás neváhejte kontaktovat a sjednat si informativní schůzku.
Napište nám