Investiční zprostředkovatel

Licence ČNB

Kdo licenci potřebuje?

Osoba, která poskytuje investiční službu přijímání a předávání pokynů či investiční poradenství týkající se dluhopisů s prospektem nebo cenných papírů kolektivního investování.

Investiční zprostředkovatel nesmí přijímat peněžní prostředky nebo investiční nástroje svých zákazníků a pokyny může předávat jen finančním institucím.

Držiteli licence ČNB pro investičního zprostředkovatele (IZ) jsou například Broker Trust, Chytrý Honza nebo Swiss Life Select.

Naše reference

Našimi klienty v oblasti investičních služeb jsou například Max Invest nebo Moder Wealth Management.

Proč zvolit naši advokátní kancelář?

  • Vyřídili jsme již desítky licencí nebo registrací ČNB v oblasti finančních služeb.
  • Vyřizováním licencí ČNB se zabýváme na denní bázi.
  • Jsme v úzkém kontaktu s pracovníky ČNB a známe detailně licenční proces včetně nepsaných pravidel a zvyklostí.
  • Klienty provedeme efektivně celým licenčním řízením u ČNB.
  • Následně zajistíme komplexní služby v oblasti Compliance, AML, Risk Management (zejména operační rizika), interního auditu, reportingu ČNB, vedení účetnictví.

Jak probíhá spolupráce na licenčním řízení?

  • Přidělíme vám projekt manažera, který vás provede celým licenčním procesem u ČNB.
  • Zpracujeme kompletně žádost o licenci a veškeré přílohy.
  • Vytvoříme zejména obchodní plán včetně finančních predikcí, výpočet kapitálové přiměřenosti a kompletní sadu vnitřních směrnic, včetně opatření proti praní - špinavých peněz (AML/CFT).
  • Zajistíme outsourcing compliance, risk managementu a interního auditu.

Jak dlouho trvá získání licence?

  • Zpracování kompletní žádosti o licenci trvá 1 až 2 měsíce.
  • Licenční řízení u ČNB trvá obvykle 3 až 6 měsíců.

Co k tomu budeme od vás potřebovat?

  • Podklady pro přípravu obchodního plánu – informace o plánovaných službách, cílové skupině, základní finanční ukazatele projektu.
  • Informace o vedoucích osobách a o osobách s kvalifikovanou účastí až po konečného vlastníka.

Jaká je cena za vyřízení licence?

Cena závisí na složitosti a plánovaném rozsahu licence. Po úvodní konzultaci pro Vás připravíme písemnou nabídku na míru.

Reference

Logo společnosti Tipsport
Logo společnosti Skip Pay
Logo společnosti Max Invest
Logo společnosti REICO investiční společnost Erste Asset Management

Klíčové kontakty

V případě zájmu o naše služby nebo další informace nás neváhejte kontaktovat a sjednat si informativní schůzku.
Napište nám