Obchodník s cennými papíry

Licence ČNB

Kdo licenci potřebuje?

Licence obchodníka s cennými papíry (OCP) je potřeba pro poskytování většiny investičních služeb, včetně přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních nástrojů, provádění pokynů týkajících se investičních nástrojů na účet zákazníka, obchodování s investičními nástroji na vlastní účet, obhospodařování majetku zákazníka (wealth management) nebo investiční poradenství.

Rozlišujeme několik kategorií OCP:

OCP s plnou licencí a možností přijímat zákaznický majetek (počáteční kapitál 730 000 EUR),
OCP s omezenou licencí a možností přijímat zákaznický majetek (počáteční kapitál 125 000 EUR),
OCP bez možnosti přijímat zákaznický majetek (počáteční kapitál 50 000 EUR).

Držiteli licence ČNB pro obchodníka s cennými papíry (OCP) jsou například WOOD & Company, Patria Finance nebo RSJ.

Naše reference

Našimi klienty v oblasti investičních služeb jsou například Max Invest nebo Moder Wealth Management.

Proč zvolit naši advokátní kancelář?

Vyřídili jsme již desítky licencí nebo registrací ČNB v oblasti finančních služeb.
Vyřizováním licencí ČNB se zabýváme na denní bázi.
Jsme v úzkém kontaktu s pracovníky ČNB a známe detailně licenční proces včetně nepsaných pravidel a zvyklostí.
Klienty provedeme efektivně celým licenčním řízením u ČNB.
Následně zajistíme komplexní služby v oblasti Compliance, AML, Risk Management (zejména operační rizika), interního auditu, reportingu ČNB, vedení účetnictví.

Jak probíhá spolupráce na licenčním řízení?

Přidělíme vám projekt manažera, který vás provede celým licenčním procesem u ČNB.
Zpracujeme kompletně žádost o licenci a veškeré přílohy.
Vytvoříme zejména obchodní plán včetně finančních predikcí, výpočet kapitálové přiměřenosti a kompletní sadu vnitřních směrnic, včetně opatření proti praní špinavých peněz (AML/CFT).
Zajistíme outsourcing compliance, risk managementu a interního auditu.

Jak dlouho trvá získání licence?

Zpracování kompletní žádosti o licenci trvá 1 až 2 měsíce.
Licenční řízení u ČNB trvá obvykle 3 až 6 měsíců.

Co k tomu budeme od vás potřebovat?

Podklady pro přípravu obchodního plánu – informace o plánovaných službách, cílové skupině, základní finanční ukazatele projektu.
Informace o vedoucích osobách a o osobách s kvalifikovanou účastí až po konečného vlastníka.
Doložení původu počátečního kapitálu ve výši 50 000 až 730 000 EUR.